湖北省國(guó)有企業(yè)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見(jiàn)及五個(gè)配套制度

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律的規(guī)定和中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等文件的要求，為在我省國(guó)有企業(yè)全面貫徹《湖北省腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控暫行辦法》，深入推進(jìn)國(guó)有企業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，結(jié)合我省實(shí)際，提出本實(shí)施意見(jiàn)。

　　一、國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要意義

　　國(guó)有企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，是黨執(zhí)政興國(guó)的重要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的重要力量。近年來(lái)，我省國(guó)有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)取得明顯成效。但同時(shí)，我省國(guó)有企業(yè)貪污賄賂、失職瀆職、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律以及商業(yè)賄賂等案件仍然易發(fā)多發(fā)，涉案金額巨大，窩案串案增多，對(duì)進(jìn)一步深化反腐倡廉建設(shè)提出了迫切要求。深入開(kāi)展國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，是增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員拒腐防變能力、促進(jìn)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的內(nèi)在要求，是整合國(guó)有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)工作力量、提高國(guó)有企業(yè)預(yù)防腐敗工作水平的重要舉措，是構(gòu)建具有湖北特色懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容。各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國(guó)有企業(yè)要從政治和全局的高度，充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要意義，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，切實(shí)把這項(xiàng)工作抓緊抓好。

　　二、國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求

　　以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，認(rèn)真落實(shí)中央懲防體系《工作規(guī)劃》和省委《實(shí)施辦法》，積極探索對(duì)國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警、防范、治理的有效途徑和方式，逐步建成具有湖北特色的國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育、排查、預(yù)警、化解工作機(jī)制，切實(shí)保證國(guó)有企業(yè)權(quán)力行使安全、資金運(yùn)用安全、項(xiàng)目建設(shè)安全和領(lǐng)導(dǎo)人員成長(zhǎng)安全。一要堅(jiān)持預(yù)警防控和加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理相結(jié)合。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展總體目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，貫穿于國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，形成預(yù)警防控和企業(yè)改革發(fā)展的良性互動(dòng)。二要堅(jiān)持超前防范與嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)相結(jié)合。對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行早教育、早提醒、早預(yù)防。同時(shí)，對(duì)腐敗跡象及時(shí)預(yù)警、嚴(yán)肅處置，依法查處違紀(jì)違法行為。三要堅(jiān)持制度防腐和科技防腐相結(jié)合。以健全完善源頭治腐規(guī)章制度為重點(diǎn)，有效規(guī)范權(quán)力行使。同時(shí)，積極采取科技手段，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控信息化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防控工作的科技含量。四要堅(jiān)持突出重點(diǎn)和統(tǒng)籌推進(jìn)相結(jié)合。以廉潔風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，集中開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)。五要堅(jiān)持預(yù)警防控與建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)結(jié)合起來(lái)，注重建立長(zhǎng)效機(jī)制，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的科學(xué)性、系統(tǒng)性、前瞻性、有效性。

　　三、國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的主要措施

　　國(guó)有企業(yè)要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作的重要內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)形式，嚴(yán)格內(nèi)部監(jiān)管，加強(qiáng)監(jiān)督控制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，防止廉潔風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)腐敗行為。

　　1、加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的監(jiān)管。加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理流程監(jiān)管。強(qiáng)化對(duì)國(guó)有企業(yè)業(yè)務(wù)流程各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，積極探索運(yùn)用資源規(guī)劃系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)加強(qiáng)流程監(jiān)管的方式和途徑；加強(qiáng)資金使用監(jiān)管。推行國(guó)有企業(yè)全面預(yù)算管理，探索建立國(guó)有企

　　業(yè)資金管理系統(tǒng)，對(duì)資金運(yùn)行實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、在線(xiàn)預(yù)警；加強(qiáng)物資購(gòu)銷(xiāo)監(jiān)管。強(qiáng)化物資購(gòu)銷(xiāo)中合同管理、信用管理、資金結(jié)算、物流運(yùn)輸、檢驗(yàn)驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的監(jiān)督，大力推行網(wǎng)上比質(zhì)比價(jià)采購(gòu)和競(jìng)價(jià)銷(xiāo)售；加強(qiáng)工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管。強(qiáng)化對(duì)國(guó)有企業(yè)工程立項(xiàng)、招標(biāo)投標(biāo)、工程建設(shè)與驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的監(jiān)管，建立合同單位誠(chéng)信守約廉潔檔案制度，對(duì)因不良行為納入“黑名單”的企業(yè)采取限制性措施。

　　2、加強(qiáng)對(duì)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的監(jiān)督。認(rèn)真落實(shí)中央《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》，加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)、黨員職工對(duì)“三重一大”決策情況的監(jiān)督。實(shí)行國(guó)有企業(yè)“三重一大”決策事前通告、決策情況記錄制度，積極推行“三重一大”決策票決制，落實(shí)“三重一大”決策回避制度和責(zé)任追究制度。上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要定期對(duì)國(guó)有企業(yè)“三重一大”決策制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促整改。

　　3、加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管。認(rèn)真落實(shí)《湖北省國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》，完善國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理制度，明確國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任主體、范圍、方式、程序，規(guī)范國(guó)有企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)、競(jìng)價(jià)和招標(biāo)行為。建立國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易報(bào)批制度、進(jìn)場(chǎng)交易制度、信息掛牌制度和信息聯(lián)合發(fā)布制度，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易、轉(zhuǎn)讓、變更等活動(dòng)的監(jiān)督檢查。國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易要在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)，按規(guī)定程序進(jìn)行公開(kāi)交易，嚴(yán)格禁止場(chǎng)外交易、暗箱操作。

　　4、加強(qiáng)民主監(jiān)督。國(guó)有企業(yè)要按照《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等文件要求，健全完善民主生活會(huì)、述職述廉、黨員評(píng)議、巡視巡察、廉政談話(huà)、誡勉談話(huà)、詢(xún)問(wèn)質(zhì)詢(xún)等制度，細(xì)化工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格工作程序，強(qiáng)化制度執(zhí)行。充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)職工董事、職工監(jiān)事、職代會(huì)的監(jiān)督作用，整合監(jiān)督力量，創(chuàng)新監(jiān)督形式，規(guī)范監(jiān)督程序，增強(qiáng)監(jiān)督實(shí)效。健全完善國(guó)有企業(yè)黨務(wù)公開(kāi)、廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)制度，明確公開(kāi)內(nèi)容，規(guī)范公開(kāi)程序，創(chuàng)新公開(kāi)載體，推進(jìn)黨務(wù)公開(kāi)、廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理。

　　5、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察。國(guó)有企業(yè)要圍繞加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)、促進(jìn)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，積極開(kāi)展國(guó)有企業(yè)完善內(nèi)控管理、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提高執(zhí)行力、貫徹落實(shí)《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察。針對(duì)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察中查找的問(wèn)題，研究提出進(jìn)一步加強(qiáng)源頭治理的措施和對(duì)策，不斷提升國(guó)有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)水平。

　　四、國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的工作任務(wù)

　　國(guó)有企業(yè)要在上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)下，按照“一年試點(diǎn)、兩年推廣、三年全覆蓋”的整體安排，強(qiáng)化措施，全面開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

　　1、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育融入國(guó)有企業(yè)思想政治工作之中，作為國(guó)有企業(yè)反腐倡廉教育重要組成部分，納入企業(yè)文化建設(shè)重要內(nèi)容，深入開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)題教育。積極探索廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育和企業(yè)文化建設(shè)有機(jī)結(jié)合的途徑和方式，通過(guò)開(kāi)展崗前廉潔風(fēng)險(xiǎn)、警示、示范教育，舉辦豐富多彩的廉潔文化創(chuàng)建活動(dòng)，增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨員職工主動(dòng)防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和觀(guān)念，營(yíng)造防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的良好氛圍。

　　2、組織風(fēng)險(xiǎn)排查。國(guó)有企業(yè)黨委(黨組)要組織全體黨員職工，從個(gè)人、崗位、單位等方面認(rèn)真查找國(guó)有企業(yè)內(nèi)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)排查容易引發(fā)腐敗的制度性缺陷和漏洞，崗位職權(quán)可能帶來(lái)的權(quán)力尋租、權(quán)錢(qián)交易、以權(quán)謀私等機(jī)會(huì)以及可能誘發(fā)腐敗行為的不正之風(fēng)。查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)經(jīng)單位和部門(mén)負(fù)責(zé)人同意后，交國(guó)有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)審定匯總。分級(jí)編制國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)表，并在一定范圍內(nèi)公開(kāi)，接受群眾監(jiān)督。

　　3、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范。國(guó)有企業(yè)要對(duì)查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真分析研究，結(jié)合實(shí)際明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按個(gè)人、崗位、單位分別制定有針對(duì)性的防范措施。國(guó)有企業(yè)要組織力量對(duì)本企業(yè)反腐倡廉制度和各類(lèi)管理規(guī)章進(jìn)行全面清理完善，搞好制度的“立、改、廢”；有關(guān)職能部門(mén)要采取有效措施加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位，尤其是對(duì)國(guó)有企業(yè)“一把手”的監(jiān)督，規(guī)范權(quán)力行使行為；要深化國(guó)有企業(yè)改革，深入推進(jìn)企業(yè)人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷(xiāo)管理體制創(chuàng)新，堵塞體制機(jī)制漏洞。

　　4、及時(shí)預(yù)警處置。推行腐敗跡象管理，建立腐敗跡象信息收集、分析評(píng)估、預(yù)警處置制度。國(guó)有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要結(jié)合本企業(yè)發(fā)生的案例，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員在履行職責(zé)、職務(wù)消費(fèi)、思想情緒、日常行為、家庭生活等方面存在的異常情況，認(rèn)真進(jìn)行分析研究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)腐敗跡象，綜合運(yùn)用談心疏導(dǎo)、批評(píng)教育、函詢(xún)告誡、誡勉談話(huà)、限期整改、組織處理等方式及時(shí)進(jìn)行預(yù)警處置。

　　五、國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的組織領(lǐng)導(dǎo)

　　國(guó)有企業(yè)黨委(黨組)書(shū)記、董事長(zhǎng)、未設(shè)董事會(huì)企業(yè)的總經(jīng)理是本企業(yè)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要責(zé)任人，國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）要負(fù)責(zé)抓好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的綜合規(guī)劃、政策制定、組織協(xié)調(diào)和檢查督辦。國(guó)有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要按照上級(jí)機(jī)關(guān)的要求，積極協(xié)助黨委（黨組）制定工作方案，明確人員分工，細(xì)化任務(wù)分解，安排日程進(jìn)度，周密部署，精心實(shí)施，把風(fēng)險(xiǎn)防控工作真正落到實(shí)處。各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和經(jīng)營(yíng)管理績(jī)效考核范圍，制訂國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)考核評(píng)價(jià)辦法，建立考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，明確考核內(nèi)容，細(xì)化考核標(biāo)準(zhǔn)，年底結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作嚴(yán)格進(jìn)行考核，考核結(jié)果要作為領(lǐng)導(dǎo)班子實(shí)績(jī)?cè)u(píng)定和領(lǐng)導(dǎo)人員獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

　　為貫徹落實(shí)本意見(jiàn)，現(xiàn)將五個(gè)配套制度一并下發(fā)，各企業(yè)應(yīng)結(jié)合本單位實(shí)際，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，認(rèn)真貫徹落實(shí)。

湖北省國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控暫行辦法

第一章 總 則

　　第一條　為預(yù)防我省國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)科學(xué)發(fā)展，根據(jù)《湖北省國(guó)有企業(yè)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見(jiàn)》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于本省縣級(jí)以上人民政府依法履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有控股企業(yè)，黨組織關(guān)系在地方的中央在鄂國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有控股企業(yè)。

　　第三條　國(guó)有企業(yè)實(shí)施生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，應(yīng)當(dāng)按照優(yōu)化職權(quán)配置、完善內(nèi)部控制、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、實(shí)施過(guò)程監(jiān)管的要求，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理流程、資金運(yùn)用、物資購(gòu)銷(xiāo)、項(xiàng)目建設(shè)以及其他重要業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和制約。

　　第四條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查，系統(tǒng)分析生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，實(shí)施腐敗跡象管理，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效控制與及時(shí)處置。

　　第五條　國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）書(shū)記、董事長(zhǎng)、未設(shè)董事會(huì)的總經(jīng)理為實(shí)施本辦法的主要責(zé)任人，國(guó)有企業(yè)黨組織負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、部署，企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)，企業(yè)各部門(mén)和成員單位負(fù)責(zé)具體貫徹落實(shí)。

　　第六條　上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和經(jīng)營(yíng)管理績(jī)效考評(píng)體系，加強(qiáng)檢查考核，促進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的貫徹落實(shí)。

第二章  生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理流程監(jiān)管

　　第七條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)把權(quán)力制衡、過(guò)程監(jiān)控原則體現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理流程的各個(gè)環(huán)節(jié)之中，細(xì)化生產(chǎn)、采購(gòu)、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)、質(zhì)檢、計(jì)量、工程建設(shè)等業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)流程監(jiān)管，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督，形成權(quán)責(zé)明確、管理規(guī)范、相互制約、有效監(jiān)督的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理內(nèi)控機(jī)制。

　　第八條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際不斷創(chuàng)新生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理模式、方法，優(yōu)化流程設(shè)置，減少流程層級(jí)，強(qiáng)化上下程序間的相互制約監(jiān)督。

　　第九條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)將各個(gè)業(yè)務(wù)流程的權(quán)責(zé)分工、時(shí)限要求、監(jiān)管措施、廉潔承諾、舉報(bào)途徑等內(nèi)容，采取適當(dāng)形式予以公開(kāi)。

　　第十條  國(guó)有企業(yè)應(yīng)積極推進(jìn)企業(yè)信息化建設(shè)，把業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)嵌入系統(tǒng)程序，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控，減少或消除人為操縱因素。具備條件的企業(yè)應(yīng)建立資源規(guī)劃系統(tǒng)（ERP），促進(jìn)業(yè)務(wù)流程合理化、績(jī)效監(jiān)控動(dòng)態(tài)化、監(jiān)督檢查常態(tài)化。

第三章 資金運(yùn)用監(jiān)管

　　第十一條　完善財(cái)務(wù)監(jiān)管制度。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全會(huì)計(jì)核算、預(yù)算管理、費(fèi)用管理、內(nèi)部審計(jì)、會(huì)計(jì)報(bào)告等財(cái)務(wù)監(jiān)督管理制度，定期對(duì)各部門(mén)和下屬企業(yè)執(zhí)行財(cái)經(jīng)法規(guī)、財(cái)務(wù)制度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第十二條　加強(qiáng)財(cái)務(wù)預(yù)決算管理。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)推行全面預(yù)算管理，加強(qiáng)預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核，強(qiáng)化預(yù)算控制職能，嚴(yán)格限制無(wú)預(yù)算資金支出；加強(qiáng)財(cái)務(wù)決算管理，規(guī)范財(cái)務(wù)決算工作程序和內(nèi)容，執(zhí)行企業(yè)財(cái)務(wù)決算向出資人和職代會(huì)報(bào)告制度，開(kāi)展財(cái)務(wù)決算審計(jì)。

　　第十三條　加強(qiáng)資金使用監(jiān)管。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確資金使用審批權(quán)限，規(guī)范資金使用操作規(guī)程和處理程序，嚴(yán)格控制現(xiàn)金收支，對(duì)審批、核對(duì)、審簽、結(jié)算、記賬等環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。

　　第十四條　加強(qiáng)資金運(yùn)行監(jiān)管。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)推行會(huì)計(jì)電算化、財(cái)務(wù)信息化，探索建立企業(yè)資金管理系統(tǒng)和財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，對(duì)資金運(yùn)行實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、在線(xiàn)預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)管理中的違紀(jì)違法行為。

　　第十五條　加強(qiáng)資金集中管理。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際，合理選擇內(nèi)部銀行、資金結(jié)算中心、現(xiàn)金池、財(cái)務(wù)公司等資金集中管理模式，對(duì)本企業(yè)和成員單位資金實(shí)行統(tǒng)一管理。推行企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)集中管理體制，統(tǒng)一會(huì)計(jì)核算，統(tǒng)一財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或財(cái)會(huì)人員管理，加強(qiáng)對(duì)成員單位的財(cái)務(wù)控制。

　　第十六條　加強(qiáng)企業(yè)審計(jì)監(jiān)督。在繼續(xù)強(qiáng)化外部審計(jì)監(jiān)督的同時(shí)，國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，完善審計(jì)監(jiān)督制度，通過(guò)開(kāi)展內(nèi)部稽核、財(cái)務(wù)收支審計(jì)、離任審計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)等方式，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)管理、資金運(yùn)行的審計(jì)監(jiān)督。

第四章 物資購(gòu)銷(xiāo)監(jiān)管

　　第十七條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善采購(gòu)業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范采購(gòu)行為，堵塞管理漏洞，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)行為的監(jiān)管。

　　（一）實(shí)行大宗采購(gòu)集中管理制度。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)規(guī)范集中采購(gòu)的請(qǐng)購(gòu)、審批、購(gòu)買(mǎi)、驗(yàn)收、付款、采購(gòu)后評(píng)估行為，避免多頭采購(gòu)或分散采購(gòu)。建立嚴(yán)格的采購(gòu)驗(yàn)收與價(jià)格監(jiān)督機(jī)制。

　　（二）推行招標(biāo)采購(gòu)制度。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定采購(gòu)目錄清單，明確招標(biāo)采購(gòu)的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施程序和評(píng)標(biāo)規(guī)則，對(duì)限額以上的大宗采購(gòu)進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)；對(duì)限額以下的零星采購(gòu)，制定最高采購(gòu)限價(jià)，采取比質(zhì)比價(jià)采購(gòu)。具體實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)自行確定。

　　（三）實(shí)行供應(yīng)商廉潔承諾制度。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合格供應(yīng)商清單，與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證和廉潔協(xié)議。對(duì)違反廉潔協(xié)議向國(guó)有企業(yè)工作人員行賄、采取違法手段中標(biāo)的供應(yīng)商，取消供應(yīng)商資格或限制準(zhǔn)入。

　　第十八條　建立產(chǎn)品銷(xiāo)售集體定價(jià)制度。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)禁止個(gè)人或部門(mén)專(zhuān)斷銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，個(gè)人不得擅自壓低銷(xiāo)售價(jià)格或提供賒銷(xiāo)。

　　第十九條　建立合同審查制度。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合同法人授權(quán)、歸口管理、資信調(diào)查、簽訂、審批、會(huì)簽、審查、登記、備案、合同專(zhuān)用章等管理制度，加強(qiáng)對(duì)合同簽訂和履行情況的監(jiān)督檢查。合同擬定應(yīng)當(dāng)征詢(xún)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和企業(yè)法律顧問(wèn)的意見(jiàn)。

　　第二十條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)推行電子商務(wù)，開(kāi)展網(wǎng)上比質(zhì)比價(jià)采購(gòu)和競(jìng)價(jià)銷(xiāo)售，減少物資購(gòu)銷(xiāo)中間環(huán)節(jié)，增加物資購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)透明度。

第五章 工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)管

　　第二十一條　完善工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)管制度。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全工程項(xiàng)目建設(shè)法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制、竣工決算審計(jì)制和項(xiàng)目建設(shè)后評(píng)價(jià)制度，建立合同單位誠(chéng)信檔案，完善失信懲戒和守信褒獎(jiǎng)機(jī)制，實(shí)行“黑名單”企業(yè)限制準(zhǔn)入制度。

　　第二十二條　加強(qiáng)工程立項(xiàng)監(jiān)管。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)方案的可行性研究，按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)ν顿Y項(xiàng)目進(jìn)行決策審批。重大項(xiàng)目決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行專(zhuān)家論證、公示和責(zé)任追究制度。

　　第二十三條　加強(qiáng)工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家、省招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)政策法規(guī)，規(guī)范內(nèi)部招標(biāo)投標(biāo)行為。

　　（一）依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入綜合招標(biāo)投標(biāo)中心進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)，嚴(yán)禁任何形式的場(chǎng)外交易。

　　（二）建立健全招標(biāo)信息發(fā)布、資格審查、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等招標(biāo)投標(biāo)管理制度，制定工作標(biāo)準(zhǔn)，明確工作流程，規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)行為。

　　（三）加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)工作人員的監(jiān)管，防止規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)、串通招標(biāo)、泄露保密信息和場(chǎng)外交易等違法違紀(jì)行為的發(fā)生。

　　第二十四條　加強(qiáng)工程造價(jià)監(jiān)管。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目概預(yù)算進(jìn)行審核，對(duì)重大工程項(xiàng)目實(shí)行跟蹤審計(jì)，嚴(yán)禁隨意工程變更和概預(yù)算調(diào)整。

　　第二十五條　加強(qiáng)工程建設(shè)監(jiān)管。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理制度，健全施工質(zhì)量保障考核體系，控制建設(shè)成本，科學(xué)組織施工，禁止違規(guī)轉(zhuǎn)包和違法分包。

　　第二十六條　加強(qiáng)工程驗(yàn)收監(jiān)管。國(guó)有企業(yè)在收到承包單位的工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。未實(shí)施竣工決算審計(jì)的工程項(xiàng)目，不得辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)。

第六章 其他業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　第二十七條　加強(qiáng)擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)，明確擔(dān)保的對(duì)象、范圍、方式、條件、程序、擔(dān)保限額和禁止擔(dān)保等事項(xiàng)，建立擔(dān)保業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度。企業(yè)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)成員單位擔(dān)保業(yè)務(wù)的統(tǒng)一監(jiān)控。

　　第二十八條　加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立固定資產(chǎn)清查和處置制度，制定無(wú)形資產(chǎn)管理辦法，實(shí)行資產(chǎn)管理責(zé)任制，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

　　第二十九條　加強(qiáng)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)管。國(guó)有企業(yè)確需開(kāi)展境外投資和從事股票、期貨、期權(quán)等高風(fēng)險(xiǎn)金融衍生品投資的，應(yīng)制定嚴(yán)格的決策程序、報(bào)告制度和相應(yīng)監(jiān)控措施。

第七章 附 則

　　第三十條　國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違反本辦法的，應(yīng)當(dāng)按照《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)處理。違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退。給國(guó)有企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

　　第三十一條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法,結(jié)合實(shí)際制訂實(shí)施細(xì)則。

　　第三十二條　本辦法自發(fā)布之日起施行。

湖北省國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查暫行辦法

　　第一條　為推動(dòng)國(guó)有企業(yè)重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三重一大”）決策制度的貫徹落實(shí)，強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)決策監(jiān)督，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)科學(xué)發(fā)展，根據(jù)《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于本省縣級(jí)以上人民政府依法履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有控股企業(yè)，黨組織關(guān)系在地方的中央在鄂國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有控股企業(yè)。

　　第三條　加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查應(yīng)與健全現(xiàn)代企業(yè)制度相配套，與完善公司法人治理結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，與維護(hù)企業(yè)管理者依法行使決策權(quán)相結(jié)合，堅(jiān)持分級(jí)負(fù)責(zé)、預(yù)防為主、過(guò)程參與、違規(guī)必糾原則，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)重大決策規(guī)范化、科學(xué)化、民主化。

　　第四條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，制定貫徹落實(shí)中央《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》的實(shí)施細(xì)則，明確重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金運(yùn)作的具體內(nèi)容、決策程序等事項(xiàng)。實(shí)施細(xì)則應(yīng)報(bào)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　第五條　上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查的指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、督辦。國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會(huì)和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)按照各自職權(quán)，負(fù)責(zé)同級(jí)和下級(jí)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查的具體組織實(shí)施。

　　第六條　國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查采取上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)檢查與國(guó)有企業(yè)自查、定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行。國(guó)有企業(yè)每年應(yīng)開(kāi)展一次自查，自查情況應(yīng)報(bào)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)。履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)每年至少對(duì)所管轄的國(guó)有企業(yè)進(jìn)行一次檢查，必要時(shí)隨時(shí)抽查。

　　第七條　對(duì)國(guó)有企業(yè)“三重一大”決策制度建立情況的檢查應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　（一）決策制度是否建立。

　　（二）決策范圍、事項(xiàng)和權(quán)限界定是否恰當(dāng)清楚。

　　（三）決策程序是否規(guī)范完備，是否便于操作。

　　（四）是否建立決策后評(píng)價(jià)制度及糾錯(cuò)機(jī)制。

　　沒(méi)有制定“三重一大”決策制度的，應(yīng)督促企業(yè)限期制定。決策制度不規(guī)范、不科學(xué)的，應(yīng)督促其及時(shí)修訂完善。

　　第八條　對(duì)國(guó)有企業(yè)“三重一大”決策行為的檢查應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　（一）決策前是否征求了各方面意見(jiàn)。

　　（二）決策時(shí)是否充分發(fā)揚(yáng)民主。

　　（三）是否嚴(yán)格按照提出動(dòng)議、可行性研究和評(píng)估、分管部門(mén)初審、決策咨詢(xún)、領(lǐng)導(dǎo)溝通、會(huì)前告知、集體討論、會(huì)議決定的程序形成決議。

　　（四）有無(wú)重大決策失誤。

　　第九條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立以下制度，對(duì)“三重一大”決策實(shí)施監(jiān)督：

　　（一）“三重一大”決策事前通告制度。國(guó)有企業(yè)研究“三重一大”事項(xiàng)，須提前告知國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會(huì)和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。特別重要的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)向履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　（二）“三重一大”決策票決制度。國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子在決策時(shí)可以試行票決制，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，采用投票方式?jīng)Q定。

　　（三）“三重一大”決策情況記錄制度。“三重一大”決策的情況，包括決策參與人、決策事項(xiàng)、決策過(guò)程、決策結(jié)果，特別是領(lǐng)導(dǎo)人員的表決意見(jiàn)和理由，應(yīng)以會(huì)議記錄、紀(jì)要等形式記錄在案，參會(huì)人員簽字后存檔備查。

　　（四）“三重一大”決策回避制度。參與“三重一大”決策的領(lǐng)導(dǎo)人員在決策事項(xiàng)涉及本人或與本人有回避關(guān)系的人員時(shí)，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。因特殊原因不能回避時(shí)，應(yīng)向上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或出資人報(bào)告。

　　（五）集體決策個(gè)人負(fù)責(zé)制度。國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）、董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)企業(yè)的經(jīng)理班子違反法律法規(guī)或者公司章程決策，致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失的，經(jīng)證明在表決時(shí)未曾表示異議的班子成員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第十條　國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）應(yīng)根據(jù)《中央組織部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)中央企業(yè)黨建工作的意見(jiàn)》等相關(guān)要求，對(duì)“三重一大”決策的議題確定、評(píng)估論證、決策程序、表決票決等情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)有違反決策規(guī)定的行為，應(yīng)提出意見(jiàn)。如得不到糾正，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)部門(mén)反映。

　　履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)明確國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）參與、監(jiān)督“三重一大”決策的途徑、形式和程序。

　　第十一條　國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》等有關(guān)法律法規(guī)和《湖北省國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行辦法》的規(guī)定，對(duì)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度進(jìn)行監(jiān)督。

　　（一）及時(shí)制止“三重一大”決策中違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的行為。

　　（二）對(duì)“三重一大”決策中違反財(cái)經(jīng)法規(guī)紀(jì)律的行為，及時(shí)向履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　（三）國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)決策失誤損害公司利益時(shí)，要求董事會(huì)和經(jīng)理班子予以糾正，也可以直接向出資人和股東會(huì)報(bào)告。

　　第十二條　各級(jí)巡視機(jī)構(gòu)應(yīng)將國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度情況作為巡視監(jiān)督的重要內(nèi)容，定期進(jìn)行巡查。國(guó)有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要組織專(zhuān)門(mén)力量，對(duì)成員單位貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度情況開(kāi)展定期不定期巡查。

　　第十三條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)把貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度情況作為向職代會(huì)報(bào)告和領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容，納入領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)、廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)內(nèi)容，作為民主評(píng)議國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的重要依據(jù)，接受廣大黨員職工的監(jiān)督。國(guó)有企業(yè)應(yīng)建立健全職工代表巡查、職工監(jiān)督小組、特邀監(jiān)督員等制度，保障黨員職工對(duì)“三重一大”決策的監(jiān)督權(quán)。

　　第十四條　各級(jí)組織人事部門(mén)、履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)把貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度情況作為對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期考察、考核的重要內(nèi)容。審計(jì)部門(mén)應(yīng)把“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計(jì)評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

　　第十五條　建立“三重一大”決策責(zé)任追究制度。國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有下列情形之一，應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行責(zé)任追究：

　　（一）決策內(nèi)容違反黨和國(guó)家政策法規(guī)的。

　　（二）有意規(guī)避集體決策搞個(gè)人獨(dú)斷專(zhuān)行或少數(shù)人決定的。

　　（三）不履行或者不正確履行“三重一大”決策程序的。

　　（四）決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失，能夠挽回而不及時(shí)采取措施的。

　　（五）不執(zhí)行或者擅自改變集體決策事項(xiàng)的。

　　（六）其他違反集體決策規(guī)定的情況。

　　第十六條　履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國(guó)有企業(yè)應(yīng)根據(jù)上級(jí)有關(guān)規(guī)定和本辦法，制定實(shí)施細(xì)則。

　　第十七條　本辦法自發(fā)布之日起施行。

湖北省國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控暫行辦法

　　第一條　為加強(qiáng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《湖北省腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、持有國(guó)有資本的企業(yè)將所持有的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給境內(nèi)外法人、自然人或者其他組織的活動(dòng)。

　　第三條　本辦法所稱(chēng)“產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任單位”包括國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和持有國(guó)有資本的企業(yè)。

　　第四條　產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)組織開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查，著力查找個(gè)人、崗位、單位等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

　　（一）產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)排查以下廉潔風(fēng)險(xiǎn)：

　　1、產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理的制度缺陷和漏洞。

　　2、產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目審批過(guò)程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、資產(chǎn)評(píng)估的機(jī)構(gòu)選擇、結(jié)果審核、認(rèn)定過(guò)程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

　　4、產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管工作人員在項(xiàng)目審批、監(jiān)督檢查、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記等履職過(guò)程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

　　（二）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)排查以下廉潔風(fēng)險(xiǎn)：

　　1、執(zhí)行政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。即在執(zhí)行有關(guān)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理政策法規(guī)中因規(guī)避政策法規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)。即產(chǎn)權(quán)交易中執(zhí)行產(chǎn)權(quán)定價(jià)、信息披露、資格審查、組織交易、費(fèi)用收取、審核鑒證等環(huán)節(jié)因違規(guī)操作可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、工作人員履職風(fēng)險(xiǎn)。即工作人員在履職過(guò)程中與他人串通、透露信息、吃拿卡要等風(fēng)險(xiǎn)。

　　（三）國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)排查以下廉潔風(fēng)險(xiǎn)：

　　1、交易決策風(fēng)險(xiǎn)。即企業(yè)違反國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)程序和規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)以及規(guī)避進(jìn)場(chǎng)交易、私下協(xié)議轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、資產(chǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。即故意隱瞞資產(chǎn)、虛列債務(wù)，或授意評(píng)估機(jī)構(gòu)故意低評(píng)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值等風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、交易行為風(fēng)險(xiǎn)。即企業(yè)事先確定受讓方，強(qiáng)迫或者串通產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)設(shè)置歧視性、有明顯指向性受讓條件，排斥、刁難其他受讓方；故意向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供不真實(shí)信息，誤導(dǎo)市場(chǎng)，把真實(shí)信息提供給特定關(guān)系人；故意阻撓、拖延交易進(jìn)程，向特定關(guān)系人提供影響公平交易的受讓信息等風(fēng)險(xiǎn)。

　　第五條　產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)圍繞廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，經(jīng)常性組織反腐倡廉專(zhuān)題教育，開(kāi)展廉潔文化創(chuàng)建活動(dòng)，增強(qiáng)黨員職工廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

　　第六條　產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)制定國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易法規(guī)的配套制度，明確企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易主體、范圍、方式、程序，規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)、競(jìng)價(jià)和招標(biāo)行為。建立企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易報(bào)批制度、資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果公示制度、進(jìn)場(chǎng)交易制度、信息掛牌制度、信息聯(lián)合發(fā)布制度和國(guó)有資產(chǎn)損失責(zé)任追究制度，規(guī)范企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為。制定從業(yè)人員行為規(guī)范和廉潔從業(yè)規(guī)定，規(guī)范從業(yè)人員履職行為。

　　第七條　履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)采取效能監(jiān)察、電子監(jiān)察等手段，對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目審批、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)定價(jià)、交易程序、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記等行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，糾正和查處違規(guī)違紀(jì)違法行為。工商行政管理部門(mén)、國(guó)土資源部門(mén)應(yīng)根據(jù)職權(quán)，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更工商登記、土地房產(chǎn)過(guò)戶(hù)等情況的監(jiān)督檢查。

　　第八條  培育國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。有關(guān)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)、統(tǒng)一交易規(guī)則、統(tǒng)一信息發(fā)布、統(tǒng)一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一交易鑒證”的要求，加強(qiáng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，逐步建立規(guī)范有序、公開(kāi)透明的產(chǎn)權(quán)交易有形市場(chǎng)，促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)和資源的優(yōu)化配置。

　　第九條　建立國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息收集制度。履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)信訪(fǎng)舉報(bào)、專(zhuān)項(xiàng)檢查、效能監(jiān)察、案件檢查、經(jīng)濟(jì)審計(jì)、走訪(fǎng)調(diào)查、問(wèn)卷調(diào)查等形式，廣泛收集產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息。

　　第十條　建立產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)收集的廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，根據(jù)腐敗行為發(fā)生機(jī)率以及可能造成后果的嚴(yán)重程度、緊急程度，由高到低確定一、二、三級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　第十一條　上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取相應(yīng)預(yù)警處置措施。

　　（一）對(duì)產(chǎn)權(quán)交易從業(yè)人員，按照職權(quán)范圍和干部管理權(quán)限，采取談心疏導(dǎo)、批評(píng)教育、信訪(fǎng)約談、發(fā)函詢(xún)問(wèn)、誡勉談話(huà)等方式進(jìn)行預(yù)警處置。

　　（二）對(duì)產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任單位，采取對(duì)責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)誡勉談話(huà)、發(fā)紀(jì)檢監(jiān)察建議書(shū)、責(zé)成召開(kāi)專(zhuān)題民主生活會(huì)、發(fā)問(wèn)廉問(wèn)責(zé)書(shū)、限期整改等方式進(jìn)行預(yù)警處置。

　　（三）對(duì)產(chǎn)權(quán)交易中的腐敗行為，依紀(jì)依法進(jìn)行查處。

　　第十二條　建立產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置結(jié)果回告制度。單位和個(gè)人接到預(yù)警后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)剖析廉潔風(fēng)險(xiǎn)成因，制定整改措施，形成書(shū)面報(bào)告并及時(shí)回告發(fā)出預(yù)警的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

　　第十三條　建立產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置督查制度。履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，對(duì)防控措施落實(shí)不到位的單位和個(gè)人及時(shí)督導(dǎo)。

　　第十四條　產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的責(zé)任主體是各責(zé)任單位黨組織，其黨組織主要負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人。各責(zé)任單位紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助黨組織具體組織實(shí)施，并與當(dāng)?shù)丶o(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院建立協(xié)作機(jī)制，及時(shí)溝通情況，共同做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作。

　　第十五條　違反本辦法的，應(yīng)當(dāng)按照《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)處理。違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退。給國(guó)有企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

　　第十六條　產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任單位應(yīng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則。

　　第十七條　本辦法自發(fā)布之日起施行。

湖北省國(guó)有企業(yè)加強(qiáng)民主監(jiān)督暫行辦法

　　第一條　為加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)民主監(jiān)督，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》和《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于本省縣級(jí)以上人民政府依法履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有控股企業(yè)，黨組織關(guān)系在地方的中央在鄂國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有控股企業(yè)。

　　第三條　加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)民主監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)以各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員尤其是領(lǐng)導(dǎo)班子成員為重點(diǎn)對(duì)象，在黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持黨內(nèi)監(jiān)督與黨外監(jiān)督相結(jié)合、專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)監(jiān)督和群眾監(jiān)督相結(jié)合、上級(jí)監(jiān)督和企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合的原則，有效整合職工代表大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等各種監(jiān)督力量，化解國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

　　第四條　國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）要健全完善民主生活會(huì)、述職述廉、黨員評(píng)議、巡視巡察、廉政談話(huà)、誡勉談話(huà)、詢(xún)問(wèn)質(zhì)詢(xún)等制度，規(guī)范民主監(jiān)督行為。

　　第五條　建立健全領(lǐng)導(dǎo)人員報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)制度。

　　（一）國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照中央、省委、履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)的要求，把住房、投資、配偶子女從業(yè)和配偶子女移居國(guó)（境）外等情況列入報(bào)告內(nèi)容。

　　（二）領(lǐng)導(dǎo)人員報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)制度執(zhí)行情況應(yīng)作為領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容，在一定范圍內(nèi)公開(kāi)。

　　（三）建立領(lǐng)導(dǎo)人員報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)抽查制度。國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）每年要將領(lǐng)導(dǎo)人員報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)情況向上級(jí)黨委（黨組）、紀(jì)委專(zhuān)題報(bào)告。上級(jí)黨委（黨組）、紀(jì)委應(yīng)定期、不定期地進(jìn)行抽查，重點(diǎn)抽查制度是否健全完善、報(bào)告內(nèi)容是否真實(shí)完整等。對(duì)違反制度的嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究。

　　第六條　強(qiáng)化職工代表大會(huì)民主監(jiān)督。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《全民所有制工業(yè)企業(yè)職工代表大會(huì)條例》、《湖北省企業(yè)職工代表大會(huì)工作標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，落實(shí)和維護(hù)職代會(huì)的審議建議權(quán)、審議通過(guò)權(quán)、審議決定權(quán)、評(píng)議監(jiān)督權(quán)和選舉權(quán)等權(quán)利，保障職工的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

　　（一）企業(yè)職工代表大會(huì)民主評(píng)議企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)根據(jù)任期目標(biāo)和崗位責(zé)任制，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員德、能、勤、績(jī)、廉進(jìn)行全面評(píng)議。

　　（二）企業(yè)職工代表大會(huì)應(yīng)每年或定期組織職工代表聽(tīng)取企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員報(bào)告履行職責(zé)和廉潔自律情況，并由職工代表對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行民主評(píng)議和民主測(cè)評(píng)。民主測(cè)評(píng)的結(jié)果應(yīng)作為領(lǐng)導(dǎo)人員績(jī)效考核的重要依據(jù)，上報(bào)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和董事會(huì)。

　　（三）企業(yè)職工代表大會(huì)應(yīng)組織職工代表對(duì)職工代表大會(huì)各項(xiàng)決議、決定執(zhí)行和提案落實(shí)的情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，對(duì)企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的情況、職工群眾關(guān)心的熱點(diǎn)問(wèn)題等進(jìn)行巡視檢查，督促相關(guān)部門(mén)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，整改結(jié)果應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向本企業(yè)工會(huì)反饋。

　　（四）國(guó)有企業(yè)應(yīng)將領(lǐng)導(dǎo)人員薪酬、職務(wù)消費(fèi)等職工普遍關(guān)注的問(wèn)題向職工代表大會(huì)通報(bào)，接受職工群眾的監(jiān)督。

　　（五）企業(yè)職工代表大會(huì)有權(quán)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的問(wèn)題提出意見(jiàn)和建議，維護(hù)職工合法權(quán)益。企業(yè)黨委（黨組）、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子應(yīng)通過(guò)職工代表大會(huì)，聽(tīng)取職工群眾的意見(jiàn)，改進(jìn)工作和作風(fēng)。

　　第七條　職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)嚴(yán)格按照《中華全國(guó)總工會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推行職工董事、職工監(jiān)事制度的意見(jiàn)》要求，切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，維護(hù)國(guó)家、出資人、企業(yè)和職工四方利益。

　　第八條　職工董事在參與董事會(huì)重大問(wèn)題決策時(shí)，應(yīng)充分表達(dá)職工民主決策、民主管理和民主監(jiān)督等方面的訴求，尤其是在勞動(dòng)用工、薪酬制度、勞動(dòng)保護(hù)、安全生產(chǎn)、生活福利等重要事項(xiàng)決策、重要制度安排等方面，應(yīng)全面準(zhǔn)確收集并反映職工意見(jiàn)，維護(hù)職工合法權(quán)益。

　　第九條　職工監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)列席企業(yè)有關(guān)會(huì)議、分析企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、查閱企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)資料、走訪(fǎng)座談等多種方式，代表職工對(duì)各項(xiàng)保險(xiǎn)基金的提取、繳納，以及職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)、福利待遇等制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第十條　企業(yè)應(yīng)當(dāng)為職工董事、職工監(jiān)事參與決策和監(jiān)督提供必要的條件和經(jīng)費(fèi)保障。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)召開(kāi)會(huì)議，一般應(yīng)提前一周將會(huì)議議題通知職工董事、職工監(jiān)事。

　　第十一條　規(guī)范和深化國(guó)有企業(yè)黨務(wù)公開(kāi)、廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)工作。認(rèn)真落實(shí)中央、省委有關(guān)黨務(wù)公開(kāi)、廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)的相關(guān)制度，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，進(jìn)一步健全完善企業(yè)黨務(wù)公開(kāi)、廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)制度，明確公開(kāi)內(nèi)容，規(guī)范公開(kāi)程序，創(chuàng)新公開(kāi)載體，推進(jìn)黨務(wù)公開(kāi)、廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理。

　　第十二條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)按照“事前公開(kāi)、征求意見(jiàn)，事中公開(kāi)、民主討論，結(jié)果公開(kāi)、接受監(jiān)督”的步驟實(shí)施黨務(wù)公開(kāi)。凡是企業(yè)黨組織重大決策、黨務(wù)干部任免、領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員民主測(cè)評(píng)、中層管理人員考察推薦、領(lǐng)導(dǎo)人員獎(jiǎng)懲、重大案件查處等情況，都應(yīng)當(dāng)通過(guò)黨務(wù)公開(kāi)欄、局域網(wǎng)、會(huì)議、文件、廣播電視、報(bào)刊等形式予以公開(kāi)。黨務(wù)公開(kāi)可分為面向企業(yè)黨委常委會(huì)、黨委全委會(huì)、黨代表、全體黨員分層次進(jìn)行。

　　第十三條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)按照方案制定、預(yù)先審議、實(shí)施公開(kāi)、評(píng)議反饋、落實(shí)整改、建檔備查等步驟實(shí)行廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)。凡是企業(yè)重大決策問(wèn)題、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理方面的重要問(wèn)題、涉及職工切身利益方面的問(wèn)題、與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)密切相關(guān)的問(wèn)題，都應(yīng)公開(kāi)。廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)的基本形式是職工代表大會(huì)。在職工代表大會(huì)閉會(huì)期間，可通過(guò)職工代表團(tuán)（組）長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)、廠(chǎng)情發(fā)布會(huì)、民主對(duì)話(huà)會(huì)、職工代表聽(tīng)證會(huì)、黨政工聯(lián)席會(huì)和廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)欄、新聞傳媒等形式和載體進(jìn)行公開(kāi)。

　　第十四條　建立黨務(wù)公開(kāi)、廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)民主評(píng)議制度。黨代會(huì)、職代會(huì)要定期不定期對(duì)企業(yè)有關(guān)部門(mén)開(kāi)展黨務(wù)公開(kāi)、廠(chǎng)務(wù)公開(kāi)情況進(jìn)行民主評(píng)議，發(fā)現(xiàn)公開(kāi)不及時(shí)、內(nèi)容不真實(shí)、應(yīng)公開(kāi)而未公開(kāi)等問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門(mén)提出整改建議。有關(guān)部門(mén)必須認(rèn)真對(duì)待，及時(shí)整改。對(duì)不整改或整改不力的，上級(jí)部門(mén)應(yīng)追究主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)及直接責(zé)任人的責(zé)任。

　　第十五條　對(duì)企業(yè)黨員、職工普遍關(guān)注的重大問(wèn)題，經(jīng)企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會(huì)、工會(huì)或三分之一以上的黨代會(huì)代表、職工代表提議，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)通過(guò)一定形式予以公開(kāi)。

　　第十六條　在企業(yè)改制、重組、關(guān)閉、破產(chǎn)中，企業(yè)改革方案、職工安置方案應(yīng)提交職工代表大會(huì)審議通過(guò)。企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)予以公開(kāi)，接受職工群眾監(jiān)督。

　　第十七條　國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)民主監(jiān)督的領(lǐng)導(dǎo)，健全完善國(guó)有企業(yè)民主監(jiān)督聯(lián)席會(huì)議制度，定期研究解決民主監(jiān)督中的重大問(wèn)題，保證民主監(jiān)督工作的正常開(kāi)展。國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）應(yīng)注重發(fā)揮企業(yè)中人大代表、政協(xié)委員、民主黨派、無(wú)黨派人士、新聞單位的監(jiān)督作用，為其開(kāi)展監(jiān)督工作提供必要條件。

　　第十八條　對(duì)妨礙本辦法實(shí)施，阻撓黨員群眾、職工代表、職工董事、職工監(jiān)事等行使民主監(jiān)督權(quán)利的有關(guān)人員，依據(jù)相關(guān)法規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅批評(píng)或給予組織處理。情節(jié)嚴(yán)重的，追究其紀(jì)律或法律責(zé)任。

　　第十九條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則。

　　第二十條　本辦法自發(fā)布之日起施行。

湖北省國(guó)有企業(yè)開(kāi)展廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察暫行辦法

　　第一條　為防范和化解國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，根據(jù)《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于本省縣級(jí)以上人民政府依法履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有控股企業(yè)，黨組織關(guān)系在地方的中央在鄂國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有控股企業(yè)。

　　第三條　國(guó)有企業(yè)開(kāi)展廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察，是指國(guó)有企業(yè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)在上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)、促進(jìn)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和重要崗位人員廉潔從業(yè)開(kāi)展的專(zhuān)項(xiàng)效能監(jiān)察活動(dòng)。

　　第四條　國(guó)有企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)本辦法的貫徹執(zhí)行，黨委（黨組）書(shū)記、董事長(zhǎng)、未設(shè)董事會(huì)企業(yè)的總經(jīng)理為第一責(zé)任人。國(guó)有企業(yè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)班子抓好本辦法的具體落實(shí)，并負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第五條　履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)對(duì)所轄企業(yè)落實(shí)本辦法進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督辦、檢查。

　　第六條　國(guó)有企業(yè)開(kāi)展廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察的主要內(nèi)容：

　　（一）開(kāi)展完善企業(yè)內(nèi)部管理制度專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察。收集、整理企業(yè)人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷(xiāo)等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的各類(lèi)管理制度，組織專(zhuān)門(mén)人員進(jìn)行分析，查找缺陷和漏洞，提出進(jìn)一步建立健全制度、機(jī)制的意見(jiàn)和建議。

　　（二）開(kāi)展優(yōu)化企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)流程專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察。按照職責(zé)明晰、程序規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)流暢、制約有效的要求，深入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)環(huán)節(jié)，查找生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)流程中存在的問(wèn)題，提出進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的意見(jiàn)和建議。

　　（三）開(kāi)展提高企業(yè)執(zhí)行力專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察。通過(guò)走訪(fǎng)、座談、問(wèn)卷調(diào)查等途徑，及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理者尤其是領(lǐng)導(dǎo)人員中存在的有令不行、有禁不止、以及吃拿卡要、軟弱渙散、推諉敷衍等影響執(zhí)行力的問(wèn)題，分析存在問(wèn)題的原因，提出進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，提高執(zhí)行力的意見(jiàn)和建議。

　　（四）開(kāi)展貫徹落實(shí)《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察。綜合信訪(fǎng)舉報(bào)、審計(jì)檢查、腐敗跡象分析等方面的情況，分級(jí)分單位對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員履行職責(zé)、收受禮品禮金、報(bào)告?zhèn)€人重大事項(xiàng)、職務(wù)消費(fèi)等廉潔自律情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的問(wèn)題，提出進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的意見(jiàn)和建議。

　　（五）開(kāi)展其他黨風(fēng)廉政建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察。

　　第七條　廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察項(xiàng)目工作組在實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察中有下列權(quán)限：

　　（一）根據(jù)工作需要，列席有關(guān)會(huì)議。

　　（二）要求被檢查的經(jīng)營(yíng)管理者及其所在單位 (部門(mén))報(bào)送與專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察有關(guān)的文件、資料、報(bào)表等，就相關(guān)情況作出解釋和說(shuō)明。

　　（三）查閱、復(fù)制、摘抄相關(guān)文件、資料、財(cái)務(wù)報(bào)表，查證、核實(shí)了解有關(guān)情況。

　　（四）經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，責(zé)令被檢查單位和人員停止和糾正違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為。

　　（五）建議有關(guān)部門(mén)對(duì)涉嫌違紀(jì)違法人員進(jìn)行廉潔約談、誡勉談話(huà)、組織處理、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　（六）專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察涉及本企業(yè)以外的單位、部門(mén)和個(gè)人，可以請(qǐng)求上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)予以協(xié)調(diào)、協(xié)助和配合。

　　（七）法律法規(guī)賦予的其他職權(quán)。

　　第八條　開(kāi)展廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察應(yīng)遵循下列程序：

　　（一）項(xiàng)目確定。上級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)每年應(yīng)提出專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察立項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)和計(jì)劃，企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)根據(jù)上級(jí)要求并結(jié)合企業(yè)實(shí)際，提出具體立項(xiàng)報(bào)告和計(jì)劃。

　　（二）實(shí)施準(zhǔn)備。成立企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察項(xiàng)目工作組，制訂項(xiàng)目實(shí)施方案，經(jīng)企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組審批后, 以正式公文通知監(jiān)察對(duì)象。

　　（三）組織實(shí)施。專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察項(xiàng)目工作組應(yīng)按照調(diào)查了解、分析評(píng)估、查找問(wèn)題、研究整改措施、擬定監(jiān)察報(bào)告等步驟，組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察工作。

　　（四）監(jiān)察處理。專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察項(xiàng)目工作組應(yīng)當(dāng)針對(duì)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察中查實(shí)的問(wèn)題，擬定監(jiān)察建議書(shū)或監(jiān)察決定書(shū)，報(bào)企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，下達(dá)至監(jiān)察對(duì)象，并責(zé)成整改。對(duì)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察中查實(shí)的違紀(jì)違法問(wèn)題，按相關(guān)規(guī)定處理。

　　（五）總結(jié)歸檔。專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察項(xiàng)目結(jié)束后，應(yīng)填寫(xiě)《專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察終結(jié)報(bào)告表》，經(jīng)本單位效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)審定后，報(bào)上一級(jí)監(jiān)察機(jī)構(gòu)備案。同時(shí)，及時(shí)撰寫(xiě)項(xiàng)目工作總結(jié)，將相關(guān)資料立卷歸檔。

　　第九條　監(jiān)察對(duì)象應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議書(shū)或監(jiān)察決定書(shū)之日起的15日內(nèi)，將執(zhí)行監(jiān)察決定或采納監(jiān)察建議情況，書(shū)面報(bào)告相應(yīng)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)或企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。監(jiān)察對(duì)象對(duì)監(jiān)察決定有異議的，可以在收到監(jiān)察決定書(shū)之日起15日內(nèi)向作出決定的監(jiān)察機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)審。復(fù)審應(yīng)在收到申請(qǐng)之日起的30個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。

　　第十條　國(guó)有企業(yè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。

　　第十一條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)針對(duì)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)察中查找出的問(wèn)題，研究提出相應(yīng)的改進(jìn)措施和對(duì)策。

　　（一）針對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和重要崗位人員廉潔從業(yè)中存在的問(wèn)題，及時(shí)開(kāi)展反腐倡廉教育，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高拒腐防變能力。

　　（二）針對(duì)企業(yè)內(nèi)部管理體制、機(jī)制、制度中存在的問(wèn)題，健全完善內(nèi)部控制制度和反腐倡廉制度，形成內(nèi)容科學(xué)、程序嚴(yán)密、配套完備、有效管用的制度體系。

　　（三）針對(duì)企業(yè)監(jiān)督管理中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)既相互制約、又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范權(quán)力行使。

　　（四）針對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者特別是領(lǐng)導(dǎo)人員中存在的不良風(fēng)氣，按照加強(qiáng)教育、完善制度、集中整頓、嚴(yán)肅紀(jì)律的要求，抓好國(guó)有企業(yè)黨的作風(fēng)建設(shè)。

　　第十二條　對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，國(guó)有企業(yè)效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)依據(jù)《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，對(duì)主要責(zé)任人和直接責(zé)任人提出處理建議，涉嫌犯罪的由紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第十三條　國(guó)有企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法,結(jié)合實(shí)際制訂實(shí)施細(xì)則。

　　第十四條　本辦法自發(fā)布之日起施行。